重庆POS机办理：华夏银行遭重罚

刚刚被银保监会通报点名批评的华夏银行再次被罚。

2021年12月31日银保监会重庆监管局行政处罚信息显示华夏银行重庆分行被罚950万元。该机构和相关个人主要违法违规事项包括：以多种方式违规掩盖风险；贷款管理不到位，违规挪用信贷资金收购不良资产。

另外相关责任人程劼取消高管任职资格5年，孔德强警告并罚款20万元，文浩警告。

就在同一天中国人民银行南京分行公布了最新的行政处罚公示信息，华夏银行南京分行因未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易；被罚189万。

刘道国（时任华夏银行南京分行法律合规部总经理）对华夏银行南京分行未按规定履行客户身份识别义务行为负有直接责任，罚款3.5万元。

孙静静（时任华夏银行南京分行运营管理部总经理）对华夏银行南京分行与身份不明的客户进行交易行为负有直接责任，罚款3.5万元。

值得注意的是2021年12月3日，华夏银行重庆分行因为转嫁成本或变相提高企业融资成本等10项违法违规事实，被银保监会重庆监管局罚没共计652.43万元，时任分行行长程劼被罚款20万元、分行营业部总经理卢伟被给予警告。

另外华夏银行在2021年被银保监会点名通报两次。

2021年5月21日，银保监会发布了对5家金融机构违法违规行为查处的通告。其中，华夏银行因为部分理财产品信息披露不合规并使用理财资金对接本行信贷资产、出具的理财投资清单与事实不符或未全面反映真实风险等多项违法违规行为，被处以罚款9830万元。